1.公司信息 本公司名為湖南柿竹園有色金屬有限責任公司郴州鎢制品分公司（原“郴州鉆石鎢制品有限責任公司”，以下簡稱“公司”或“郴州鎢”），公司CID號碼是CID002513，成立于2001年12月，位于湖南郴州高新技術產業開發區內，是中鎢高新的直屬企業、中國五礦的重要骨干子企業和重要的鎢制品生產、科研、經營基地。公司 APT 年產能兩萬噸，是全球鎢制品生產量最大、產品規格品種最全、生產指標最優，環保治理水平領先的鎢制品生產企業。 2.RMAP評估總結 公司于2022年7月4日進行了RMAP（原CFSP）評估。評估有效期為三年。評估期自2022年7月4日至2025年7月4日止。評估由UL公司執行。評估總結報告載于http://www.hnngyx.com，可供公眾查閱。 3.公司供應鏈政策
認識到在受沖突影響和高風險區域從事礦產開采、貿易、處理、出口存在可能形成重大負面影響的風險，并認識到公司有尊重人權、不助長沖突的義務，公司承諾采納并廣泛推廣如下受沖突影響和高風險區域礦石負責任采購政策，并將其納入與供應商簽訂的合同和/或協議之中。這一政策為從開采到終端用戶整個過程中的對沖突敏感的采購活動以及供應商的風險意識提供了基本參考。公司承諾不從事任何會為沖突提供資助的活動，承諾遵守聯合國相關制裁決議，或者在適用情況下，遵守執行此類決議的國內法律。
4.公司管理體系
4.1管理結構
a.公司恪守在供應鏈政策方面的承諾，建立負責任礦物供應鏈管理體系，制定了以下方面的盡職調查內部流程：
b.公司制定了《負責任礦物供應鏈管理手冊》，成立供應鏈管理工作組，負責監督盡職調查計劃和風險管理的設計和實施。
c.公司已任命副總經理負責協調相關部門（包括市場部、生產保障部和倉庫）的工作，確保各部門恪盡職守，執行盡職調查計劃并報告所發現的任何示警信號和潛在風險。
d.公司按照盡職調查計劃的要求每年對所有相關部門的主要人員開展一次盡職調查管理體系培訓。如計劃更新，公司會根據需要開展額外培訓。
e.公司定期和不定期對已識別的供應商與原料相關信息進行評估，對原料來源的合理性（如：產地、產能、類型特征等）進行確定，對調查的原產地、運輸過程、供應商進行評估，如發現示警信號，對示警信號進行調查并進行處理。
4.2 內部控制系統
公司已于2021年9月設立了盡職調查管理系統，使其與經合組織指南及RMAP 保持一致。
公司已于2021年9 月向所有已確定合作的供應商傳達了最新的供應鏈政策和采購要求。公司已將負責任供應鏈合同政策條款的規定要求納入與直接供應商達成的具有法律約束力的協議/合同中。公司每年考察不少于10% 的直接供應商，占全年采購量的50%，并將盡職調查要求作為談話的一部分。 2021年受新冠疫情影響，公司未開展對原料供應商的現場考察工作，對原料供應商的考察采取視頻或電話的方式進行。
公司參考RMI 的申訴機制，收集有關方面的申訴信息。
4.3 記錄保留系統
公司要求與負責任礦物供應鏈管理相關的所有記錄至少保存五年，要求正確使用并安全儲在公司數據庫中。
5. 風險識別
公司設有一套健全的流程來識別供應鏈中的風險，制定了識別 CAHRA 的程序。程序包括公司供應鏈政策及外部資源，確定“受沖突影響和高風險”地區的標準以及更新頻率。
公司使用以下資源來確定CAHRA：
a.海德堡沖突晴雨表，以國家或地區概覽強度評分定義供應鏈沖突情況。
b.世界銀行全球治理指標，以治理指數定義供應鏈治理情況。
c.聯合國開發計劃署國際人類發展指數。
公司設計了一套識別供應商 (KYC) 流程，包括了解供應商合法性信息、供應商分析和潛在風險。我們的所有供應商今年已完成并交回 KYC 表格。公司的風險評估委員會對鎢精礦原料采購供應鏈進行了風險評估，并匯總、審查所收到的供應商識別問卷與信息。一旦發現示警信號，公司將與供應商進一步合作，明確改進期限與文件。在本報告期間，沒有發現與所提交的 KYC 表格相關的示警信號。
公司要求供應商提供每筆交易的原產地信息，并確保能夠了解交易來源、運輸路線以及直接供應商的名稱和地點。
公司對照 CAHRA、制裁清單、當地法律和公司采購要求審查所收集的所有信息。
在本報告涵蓋的時間段內未收到相關方（受影響人員或舉報者）申訴。
目前我們的供應商（占全年采購量的100%）提供給我們的原料都來自中國，根據公司供應鏈政策及外部資源綜合風險判定，屬于低風險來源。
6. 風險緩解
公司將根據《供應鏈風險識別和評估管理程序》對供應鏈風險進行管控，一旦發現示警信號或高風險原料，我們將采取以下風險緩解與管理措施：
a.向公司高層管理人員匯報調查結果，說明在供應鏈風險評估過程中收集的信息以及識別的實際和潛在風險。
b.根據公司的供應鏈政策中的風險緩解策略，制定和采用風險緩解計劃，并與供應商與受影響的相關方協商達成一致。風險緩解策略包括：
1).在整個可衡量風險緩解過程中繼續開展貿易。
2).在不斷降低風險的同時暫時中止貿易。
3).在風險緩解措施不可行或無法接受的情況下終止與供應商的合作。
c.持續監控風險，評估風險緩解措施的有效性。如果必要，對相關風險或風險情況產生變化后，再次進行風險評估。
湖南柿竹園有色金屬有限責任公司郴州鎢制品分公司
2023 年 12 月 29 日
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